还没见到孙志鹏时，便能从微信和电话沟通中感受到一名“理工男”做事的认真和严谨。和他的采访安排在中午，突然重感冒的他早上特地和记者通了电话，好确认自己的声音状况能够接受采访。
这么认真地采访对象，还是第一次遇到。
第一次知道孙志鹏，是因为CFA协会。如今，孙志鹏已经从CFA中国-上海顾问成为了首席顾问，这项他口中的“志愿工作”再次“升级”，成为他本职工作外的重要一部分。
最近，孙志鹏离开了供职7年多的东方证券，选择了他非常看好的互联网金融行业，加入了平安旗下的陆金所。
从电子工程到金融业
孙志鹏老家山东，言谈中还带有一丝淡淡的北方口音。1992年，孙志鹏考入复旦大学，本科和硕士读的都是电光源系。
1999年硕士毕业后他加入了飞利浦电子，做的还是自己的“本行”。在飞利浦工作两年后，孙志鹏选择出国继续深造，于2000年到了美国，开始了哥伦比亚大学电子工程专业博士学位的攻读。
谈到出国留学背后的考虑，孙志鹏坦言：“当时想出国最主要是因为‘全球化’的浪潮，希望自己能够全球视野，掌握全球最尖端的知识，而美国一直代表着全球科技和创新的制高点。哥伦比亚大学也是全球最优秀的大学之一，无论是学术研究水平还是校友网络上都非常有影响力。”
2000年开始博士学习，2006年毕业。顶级的导师和科研资源加上来自世界各地最优秀的校友，在哥伦比亚大学近6年的深造经历，不仅让孙志鹏在专业上更上一层楼，也彻底改变了他今后的职业发展方向。
实际上，在到美国开始博士学习之前，孙志鹏从来没有想过今后自己要从事金融行业。“到美国之前，我对整个金融行业的了解是非常粗浅的，只是知道一个大概，因为毕竟和我的专业不相关。”
哥伦比亚大学位于纽约这座全球金融中心，因此哥伦比亚大学的毕业生中有很多人选择从事金融行业。在哥伦比亚大学学习期间，孙志鹏接触了众多从事金融工作的校友，在这些朋友的影响下，他开始对金融行业产生了浓厚的兴趣。
虽然美国金融行业比国内要包容许多，但基本的金融知识还是必需的。读博期间在决定今后的职业发展方向后，孙志鹏在繁忙的科研任务外开始补充金融知识为未来就业作准备。周围的一些朋友建议孙志鹏去参加CFA（Chartered Financial Analyst，特许金融分析师）考试。
CFA考试在西方一直被视作进军华尔街的入场券，它是全球投资业里最为严格与含金量最高的资格认证之一。CFA考试分三个等级，从一级到三级，难度逐级增加。考生必须在通过前一级考试的基础上才能报考下一级的考试。要最终成为CFA持证人，除了通过三级考试之外，还必须在投资领域拥有至少4年相关工作经验。
在读博期间，孙志鹏系统学习了CFA一级和二级考试的内容。这一段时间的学习让孙志鹏对整个金融市场有了系统性了解，最终通过了瑞银集团的面试，实现了“理工男”的金融转型。
在读博和瑞银集团工作期间，繁重的科研任务和华尔街出了名的大工作量让孙志鹏没有时间真正去准备考试。他真正开始CFA考试是在2009年。
“2009年到2012年这三年时间每年考一个等级，一直在考试。”孙志鹏笑着回忆道。
备考期间，孙志鹏每天基本只睡五六个小时。
通过考试仅仅是个开始
孙志鹏在瑞银集团工作的时候，正赶上了席卷全球的金融危机。身处漩涡中心的他对这场危机的感受尤为强烈，反思也尤为深刻。
“金融从业人员的职业操守不是可选项，而是必须的要求。”孙志鹏说，“客户把上千万、数亿的资金交给金融机构管理，是因为对金融机构的信任。这些资金对于客户至关重要，客户对金融机构的诚信有很高的期待。达不到客户的期待损害的不仅仅是客户和个人的利益，对整个行业来讲，更是损害了长久以来客户和金融行业之间的信任关系，这是2008年金融危机很深远的一个负面影响。”
道德操守与专业行为准则是CFA课程考生知识体系与三个级别的CFA考试中非常重要的内容部分，在十个知识点中的权重为15%左右。据很多考生反映说，这一部分的考试难度很大，要求很高。
“不过，通过CFA考试了并不意味着结束，而仅仅是一个开始。”如今担任CFA中国-上海首席顾问的孙志鹏告诉记者，“CFA协会会建议会员每年完成至少20个小时的继续教育课程的学习，其中对准则、道德与法规的话题部分的学习时间不得少于两个小时。”
同时，违反道德操守和专业行为准则的会员将受到纪律制裁，包括取消会员资格、考生资格和CFA头衔的使用。
除此之外，孙志鹏还参与了CFA协会在倡导提升市场诚信度方面做出的举措，例如倡建“以投资者为先”月，推出《投资者权利声明》，推动投资管理公司采纳《资产管理公司专业行为准则》、《投资表现衡量证书》等全球通用准则以提升从业标准。
被问及平时有什么休闲活动时，孙志鹏开玩笑说自己是“工作狂”，没有时间给任何休闲爱好。不过不管怎样忙，读书一直是他生活和工作不可或缺的一部分。
除了陆金所的本职工作，CFA中国-上海首席顾问的工作占据了孙志鹏的很多业余时间。但是在组织各种活动，和行业人士的交流中提升自己和成长，同时获得满足感和成就感，他觉得正是志愿者服务的意义所在。（刘琳）
