■ 杨树人
2018年11月1日，习近平总书记在主持召开民营企业座谈会上强调：民营经济已经成为推动我国发展不可或缺的力量，成为创业就业的主要领域、技术创新的重要主体、国家税收的重要来源，为我国社会主义市场经济发展、政府职能转变、农村富余劳动力转移、国际市场开拓等发挥了重要作用。随着我国社会主义市场经济体制和中国特色社会主义法治体系的不断完善，民营企业将获得更多的发展机遇，但也面临诸多的法律风险。民营企业法律风险的发生是企业内外部因素综合作用的结果。2019年10月8日国务院常务会议审议通过了《优化营商环境条例》，可以预期，民营企业发展的外部环境将得到切实有效的改善。但事物发展的规律表明，外因需通过内因起作用，因此，要有效防范和化解民营企业的法律风险，必须着力发挥民营企业三方面因素的作用。
一、发挥民营企业家对企业依法经营的引领作用
我国的民营企业经过30多年的发展，已取得了长足的进步，但毋庸讳言其“家族式管理”、集权式管理的传统管理模式并未得以根本改观。在这种管理模式下，民营企业家的素质关系着企业的生存和发展。可以说，民营企业家法治观念、法治能力的强弱直接影响着民企员工管理、经营的法治意识和法治能力，也决定着民营企业防范和化解法律风险的意识和能力。因此，增强民营企业家尊法学法用法的自觉性和积极性，可以引领民营企业依法管理和经营，推动民营企业更有效地防范和化解法律风险。目前提高民营企业家法治意识和守法能力关键要做好两方面工作。
一是民营企业家要深刻认识市场经济与法治的内在联系。党的十八届四中全会通过的《中共中央关于全面推进依法治国若干重大问题的决定》指出：社会主义市场经济本质上是法治经济。这是来对我国社会主义市场经济实践经验的总结，也是对社会主义市场经济本质的准确清晰界定。民营企业家应清楚认识到，发展社会主义市场经济必然要求与社会主义市场经济相适应的法治体系，要求以法律来规范市场主体行为、激发市场主体活力、保护市场竞争、维护市场运行秩序。没有法律规范和保护的市场经济必然走向失序，最终必然损害各种市场主体的利益。因此，维护法律尊严、主动学法知法、积极守法用法是民营企业家应尽之责。
二是要增强民营企业家对法律风险的认识。民营企业的法律风险主要是由于企业未顺应外部法律环境的变化，或者未按照法律规定或合同约定有效行使权利、履行义务，而对企业造成的负面法律后果。法律风险的发生不仅可能影响企业的形象，更可能严重损害企业的经济利益，甚至可能招致企业倒闭或企业家人身利益的重大损失。通用电器公司前首席执行官杰克·韦尔奇说过：“法律风险等于商业风险。控制好企业的法律风险，才能经营好企业。”因此只有大力提高民营企业家的法律风险意识，学会运用法律思维和法律方式对待和处理企业经营中的重大问题，才能增强民营企业防范和化解法律风险的主动性和积极性。
二、发挥民营企业规章制度对企业行为的规范作用
民营企业法律风险主要来源于企业的各种经济行为的不规范甚至不合法，因此依法制定合理完备、操作性强的企业内部规章制度并严格执行，是依法治企的必然要求和具体表现。企业规章制度使企业管理和经营活动有章可循，才能从源头有效防范和及时发现、化解企业的法律风险。为此，首先要建立科学合理的岗位责任制度。明确企业不同岗位、不同职业、不同层级员工的工作职责、权利、利益和不履行职责应当承担的责任，从而调动企业的所有员工的责任心和积极性，减少权责利失衡或不协调，避免工作懈怠失误给企业造成的法律风险。
其次，建立责任追究制度。企业制定的各种规章制度都需要员工遵照执行，才能发挥制度对员工行为的规范和约束作用。但全体员工自觉遵守制度毕竟是一种理想状态，无视和违背制度的现象是难以消除的，因此，为了保证制度的权威性和约束力，必须让违反者受到应有的制裁。因此，建立责任追究制度，明确承担责任的事项，设定职责与责任对应且平衡的责任类别，落实责任追究的部门和程序，形成企业领导率先垂范、所有员工一视同仁的责任追究氛围是民企发挥制度约束力的必然要求。
再次，建立行之有效的法律风险防控制度。事实证明，源头防范是企业控制法律风险的最有效、最经济的手段。因此，要切实重视企业各种经济行为的全过程法律风险监控，及时发现问题采取措施，把风险消灭在萌芽状态，或尽可能降低风险可能造成的损失。民营企业需要建立的法律风险防控制度主要包括：重大决策法律评估制度、合同审查制度、风险排查、预警和应急处置制度、案件诉讼管理制度等。各项制度都要突出风险点，明确责任主体，划清职责范围，理顺工作流程，强化责任追究，从而把风险防控制度落实到企业管理经营的核心部位与关键环节。
三、发挥法律专业团队和人员防范和化解法律风险的保障作用
法律风险与法律具有紧密的关联度，企业法律风险可能因企业等市场主体的行为直接违背法律而引起，也可能因国内法律法规规章之间的不一致、执法环节上的不协调、不规范而触发，还可能因国际范围内国与国或地区与地区之间的法律冲突而产生。而对国内国际众多法律法规及执法活动的了解和熟悉是企业家和普通员工难以做到的，更不用说防范和化解企业风险的专业性和复杂性。因此，由企业家领导和支持下的法律团队或人员的协作努力是防范和化解民营企业法律风险的根本保障。发挥企业法律专业人才的作用需要注意以下问题。
一是发挥企业内部法律专职团队的作用。首先，大中型民营企业应组建相对独立的法务部门。招聘熟悉企业经营管理和法律业务的人才组成专业团队，组织培训企业管理者和一般员工，帮助企业制定完善和执行各项规章制度，负责企业经营中的日常风险管控，为企业的战略决策和经营活动提供法律支持。企业应保障对法律风险防控的资金投入，全力调动专责部门的工作积极性，确保其充分发挥作用。其次，有条件的大型民营企业可以借鉴国有企业的总法律顾问制度，设置本企业的总法律顾问。作为企业法务部门的领导者，总法律顾问直接对企业法定代表人或总经理负责，全面负责企业法律事务工作，统一协调处理企业决策、经营和管理中的法律事务，并对企业经营、管理和决策的合法性承担责任。
二是发挥企业外聘法律顾问和律师的作用。企业法律顾问除了具有法律专业素质外，还熟悉企业运作与财务管理等方面内容，因此没条件建立法务部门的中小型民营企业可以通过外聘法律顾问从事法务管理工作，帮助企业在依法经营、规范管理、风险防范等方面提供稳定而专业的法律服务。但法律顾问的作用更多体现在企业经营过程中的日常法律风险防范和管控方面。由于法律顾问并非全是律师，非律师的法律顾问可能欠缺法律实践经历，因此，当企业法律纠纷发生后特别是面临仲裁或诉讼时，还应聘请熟悉公司企业法务且经验丰富的律师，以帮助企业更有效化解法律风险，更好地维护企业利益。(作者单位：四川省委党校法学部)
