2011年年报工作开展以来，吉林证监局不断加大审计监管力度，督促审计机构尽职履责，切实提高执业质量和上市公司信息披露质量。
2011年年报期间，吉林证监局以年报为突破口，历时半年，组织对辖区所有监管对象开展了年报审计监管工作。此间，通过全面梳理风险点、审阅审计计划、约谈审计机构；深入现场跟踪重要审计程序执行情况；事后审阅审计工作底稿、跟踪年报披露后市场、投资者、媒体质疑，下达整改通知等，事前、事中、事后全程跟踪监管，督促审计机构尽职履责，切实提高执业质量。在年报正式披露前一周，形成内部工作总结，将问题和风险控制化解在萌芽状态，有效提高了年报披露质量。2011年年报中，吉林省上市公司中未发生1起因年报披露质量问题引发的风险。在监管高压态势下，2011年度吉林省两家上市公司因修正业绩由盈转亏，其中1家暂停上市，另1家上市公司因涉嫌股东占用上市公司资金导致再融资工作搁置。
目前，吉林证监局已对辖区执业的14家审计机构逐户建立监管档案，全面、完整地记载其执业质量问题；并通过对年报审计监管中发现问题进行全面梳理、分析，建立完善了分类监管标准，有针对性地制定了相应的监管措施。
针对在辖区执业的审计机构注册地在外埠的特点，吉林证监局加强延伸监管，推动监管关口前移，把监管重点放在督促审计机构强化内控上，进一步强化其尽职履责的责任意识，强化责任约束。同时，协同证监会和注册地派出机构，增强监管联动性，保持监管压力，督促审计机构守法合规经营。（马越）
