日前，证监会对彩虹精化董事沈少玲涉嫌内幕交易案、朱莉丽及周晓丹等人涉嫌利用内幕信息交易宁夏恒力股票案、张涛等人涉嫌利用内幕信息买卖方大炭素股票等案件立案稽查，对瀚宇投资内幕交易及非法利用他人账户买卖证券违法行为立案调查。
“老板娘”玩内幕亏476万
经查，沈少玲为深圳市彩虹精细化工股份有限公司董事，与彩虹精化董事长兼总经理陈某某为夫妻关系，两人为彩虹精化的实际控制人。
2010年11月23日，彩虹精化与深圳绿世界公司签订合作经营协议书，约定共同出资成立彩虹绿世界公司。2010年12月12日，深圳绿世界与嘉星国际签订了两份《产品销售协议》，可能给彩虹精化间接创造净利润7155万余元。
2010年12月16日，深圳绿世界召开“市场与生产计划会”。彩虹精化副总经理兼彩虹绿世界董事刘某参加了该次会议，并向彩虹精化董事长陈某某汇报了会议的主要情况。2011年2月，彩虹精化董事长陈某某建议改由彩虹绿世界直接对外签订销售合同。2011年2月27日，彩虹绿世界以销售方的名义直接与客户签订了总金额为2.7亿美元的一系列合同。2011年3月2日，彩虹精化发布了下属子公司彩虹绿世界签订重大意向性合同的公告。彩虹精化董事长陈某某知悉能够给彩虹精化带来大额利润的合同事项，作为公司另一实际控制人陈某某之妻的沈少玲也从其口中获悉内幕信息。
2009年左右，沈少玲安排同学黄某某借用5个证券账户，这5个账户在2010年12月21日至2011年3月2日期间，仅交易或主要交易“彩虹精化”股票，并且买入“彩虹精化”股票289万余股，买入金额4722万余元；卖出52万余股，卖出金额990万余元。经深圳证券交易所统计，截至2011年9月2日，上述交易共亏损476万余元。
证监会决定，责令沈少玲依法处理5个借用账户内的“彩虹精化”股票，如有违法所得，予以没收；对沈少玲处以60万元罚款及10年市场禁入。
债主利用内幕炒ST皇台
经查，甘肃皇台酒业股份有限公司(以下简称ST皇台)拖欠中国长城资产管理公司兰州办事处(以下简称长城资产)贷款本息4043.65万元。2010年12月9日，长城资产通过天津金融资产交易所将上述债权公开拍卖，瀚宇投资以1610万元竞拍成功。2011年1月28日，瀚宇投资实际控制人夏自强代表瀚宇投资与ST皇台签订协议，约定由ST皇台向瀚宇投资支付1674.18万元后免除余款2467.65万元。2011年1月29日，ST皇台发布公告，称及时清偿对瀚宇投资的债务，可豁免本息共计2467.65万元，并计入公司2011年度财务报表营业外收入。2011年1月28日，夏自强指令瀚宇投资员工宋某使用瀚宇投资账户买入“ST皇台”4900股，金额59945元，实际盈利21591.43元。
瀚宇投资作为债务重组事项的直接参与方，知悉内幕消息并利用内幕信息从事证券交易的行为违反了《证券法》第七十六条的规定。证监会决定对瀚宇投资处以5万元罚款，对直接负责的主管人员夏自强给予警告 ，并处以3万元罚款。
另查，瀚宇投资还利用其员工宋某、李某的名义开立证券账户进行股票交易，盈利139.03万元，违反了“禁止法人非法利用他人账户从事证券交易”的规定。证监会决定对瀚宇投资没收违法所得139.03万元，并处以同等额度罚款，对夏自强给予警告，并处以3万元罚款。
丈夫透信妻子玩老鼠仓
经查，2009年7月，时任上海新日股权投资股份有限公司(以下简称新日投资)董事长肖家守与宁夏恒力总经理高某某、宁夏恒力大股东宁夏电力投资集团有限公司(以下简称宁夏电投)董事长李某某会谈，表达了新日投资愿意参与宁夏恒力重组的意愿。肖家守代表新日投资多次赴宁夏与宁夏国资委、宁夏电投方面的领导沟通，全程参与本次重组。
2010年5月，朱莉丽从其丈夫肖家守处得知新日投资可以收购宁夏恒力股权的信息后，随后向本人证券账户转入资金，在内幕信息敏感期内累计买入“宁夏恒力”股票36万余股，成交金额269万余元，实际获利13万余元。
2010年8月初，新日投资自然人股东肖传健从股东小组处得知新日投资要收购宁夏恒力的信息，并告诉其妻周晓丹。周晓丹知悉内幕信息后，立即筹集资金，动用本人及借用的证券账户，短时间内大量买入“宁夏恒力”股票89万余股，成交金额700万余元，并于内幕信息公开后短期内卖出，实际获利75万余元。
肖家守、肖传健知悉相关内幕信息，并将相关信息泄露给朱莉丽、周晓丹，朱莉丽、周晓丹在内幕信息敏感期内买卖“宁夏恒力”股票，上述行为违反了《证券法》第七十六条“证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券”的规定。证监会决定：对肖家守处以15万元罚款，没收朱莉丽违法所得13.47万元并处以15万元罚款，对肖传健处以3万元罚款，没收周晓丹违法所得75.31万元并处以同等金额的罚款。
(摘自《半岛都市报》)
