——川煤华荣能源以高水平法务合规护航高质量发展
■ 赵德棋 陈军 王宁 刘仁杰
川煤华荣能源贸易有限责任公司自2021年改革成立以来，始终坚持以习近平法治思想为引领，围绕“依法治企、合规护企”主题，坚持“法治建设、合规前置、风险管理、内控审计”并重，聚智聚力抓合规、强治理、拼市场、拓渠道、增总量、促发展，稳步推进管理素质与质量效益双平衡、双提升。
推进法治建设
厚植合规基因
巩固党委在公司治理结构中的法定地位，坚持党委对法治建设的全面领导，定期研究、协调、督导落实重大经营事项。严格执行前置研究事项清单和“三重一大”决策实施办法，规定了风险管控一票否决权。健全业务部门参与、专家论证、风险评估、法律审核、集体决策的合规决策程序，坚持公司发展战略、方针大计、重大事项决策制定的合规前置“应审尽审、应调尽调”100%。确立公司法定代表人即为总法律顾问及首席合规官，成立合规工作小组和合规委员会，设置合规运营部，配备专业法律人员。制定合规管理体系建设工作责任清单，建立领导干部决策行为和后果终身负责制，倒逼每项决策必须充分论证，经得起实践和历史的检验，同步打开容错空间，确保容错、免责和纠错工作相辅相成，引导广大干部职工主动作为、敢破敢立。
提升内控水平
筑牢根本保障
始终坚持预防为主、防治结合原则，严格执行川煤集团及华荣能源公司合规管理要求，灵活制定契合公司实际、满足公司需要的《总经理办公会议事规则》《合规管理办法（试行）》《合规风险管理制度（试行）》等制度办法36项，全面植入班子分工、部门职责、成本管控、素质提升、风险防控等工作环节、治理程序中。以市场管控为核心，先后制定印发企业项目管理、合同管理、印章管理、债权债务管理、结算管理、接待管理、安全管理等29项企业内控制度，并常态化启动“立改废”，促进制度体系良性循环。整合审计、纪检、内控等监督力量，优化完善业务部门、合规部门、纪检监察“三道防线”的梯次配置、联防联控，突出业务拓展、市场竞争、资金回收等重点领域和关键事项的合规管控。注重违规问责及考核奖惩制度的整体衔接，把员工的合规履职情况进行量化考核，让合规行为变成看得见、记得住、算得清的积分事项，并最终作为员工违规问责、考核评价、职级评定与职务晋升等重要依据。
推进精益管控
化解风险隐患
坚持刀刃向内，健全“事前审查、事中跟进、事后倒查”的合规审查机制，加速推动从“事后管控”向“事前预防”转变，制定合规风险库，梳理风险清单226条，制定防范措施258条。针对贸易链条多、风险管理难度大、资金流转频繁等不可控因素多，健全以合规风控为前提的财务体系，对应收账款、应付账款实行上下游双挂，逾期债权、债务启动预警机制，应收账款均控制在合同约定账期内，无呆坏账产生，2021至2022年期间节约财务费用335万元。推进实施合作伙伴资信数据审查机制，严格筛选合作伙伴，建立数据库，淘汰审查评级过低的企业，重点培养高评级的优质项目，组织对43家企业进行了实地考察，从源头上确保对外合作的合规性。通过自查、内审等手段不定期对重点岗位、关键人员进行合规教育并组织自我排查。针对存在的问题，下发整改计划并跟踪整改落实情况，保障日常经营管理合规开展。2022年先后开展排查26次，查找问题12项，完善防范措施15条。正确处理合规与发展的关系，主动适应、全面接轨国家、行业、属地监管新要求，在乘势而上、改革发展的同时，合理分散、转移或规避风险，确保各类风险可控在控。截至目前，公司未发生经营风险或风险预期，账期内货款回收率100%。
突出支撑保障
强化法律护航
外聘律师事务所提供法律支撑，并将其功能体现在合同履行、商务谈判、纠纷解决等多个环节，实现规章制度、协议文本、合同条款、重要决策等内容的合法合规性审查100%。用好外聘律师服务，积极借智借力，组织外聘法律顾问针对公司两头在外的贸易风险进行“合规体检”，梳理“暗疾”和“雷区”，综合提升“免疫力”，针对特别重大事项，报请上级风控合规部门及法律顾问协助研讨，根据风险提示函推进后续工作。注重将合同管理作为规范上下游业务的重要关口，严格执行华荣能源公司制定下发的《合同管理办法》，按照合同“八化”要求严格把关审批审核、报备报批等流程，2022年审核合同协议590余份，未发生合同违约或经营风险。
注重文化培育
建塑合规底蕴
坚持文化育心、文化塑人、文化驱动，大力宣传华荣能源公司“合规高层做起、全员主动合规、合规创造价值”理念，并积极培育独具贸易自身特色的合规文化。将风险防控作为党委中心组、三会一课、周例会等会议学习重点，立足工作实际，采取“横向到边、纵向到底、全岗位覆盖”及“线上+线下”的宣贯模式，固化专题讲座、自学讨论、业务分析、一对一访谈等多种载体和形式进行“充电”。组织参加商务部国际司和国资委政策法规局联合举办的“区域全面经济伙伴关系协定”线上专题培训、华荣能源公司“微讲堂”专题合规业务培训、川煤集团合规管理信息化系统培训等活动；开展法务合规专题培训会，邀请华荣能源公司风控合规部专业人员进行授课，强化新《安全生产法》《民法典》和《合规管理手册》《国有企业公司治理体系百问百答》《国有企业违法违纪典型案例汇编》等内容的宣贯力度，2022年组织各类学习培训37次、482人次，组织关键岗位人员签订合规承诺书75份。
释放合规效能
助力发展大局
紧扣“合规创造价值、合规助力发展”导向，加速合规效能释放，随着公司合规底色的持续植入、内控管理的持续深入、法治建设的持续融入，公司健康发展、向阳发展的足步愈加铿锵，为华荣能源公司壮大主业优势贡献了贸易作为、贸易担当。通过深入研判市场格局和客户需求，建立起了以成都为管理中心，攀枝花、达州为区域主要业务支撑，四川达州、德阳，宁夏干塘、中宁东、太阳山，山西河津等地的小型储配煤基地为业务点的“一主、两辅、多点”发展布局。2022年，完成贸易煤量345万吨，超年度进度目标45万吨，完成年度进度目标的115％；完成贸易电煤量147.42万吨，其中，省内83.51万吨，省外63.91万吨；实现营业总收入44.64亿元，超年度奋斗目标4.64亿元，完成年度奋斗目标的111.6％；实现利润总额2520万元，超年度奋斗目标20万元，完成年度奋斗目标的100.8％。全年发运电煤147.42万吨，其中，省内83.51万吨，超额完成电煤保供奋斗目标，尤其在四川省电煤4.15-5.15保供攻坚月和8.22-9.30电煤保供攻坚战中，贸易供煤量分别达到8.6万吨和11.23万吨，出色完成电煤保供任务。
